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同比翻倍 A股年內34人遭證券市場禁入

出處:上市公司 作者:孟凡霞 馬換換 網編:段躍 2019-08-19

作為年內關注度最高的財務造假案,ST康美(600518)近期收到了“預罰單”,其中公司實控人馬興田等6人擬被采取證券市場禁入措施。由此,A股年內被證券市場禁入的人數將達到34人,其中12人被終身證券市場禁入,當中不乏上市公司實控人。值得一提的是,在去年同期被實施證券市場禁入的僅16人,今年被證券市場禁入的人數較去年同期翻倍,A股從嚴處罰態勢出現升級趨勢。

年內34人被禁入

隨著ST康美財務造假“預罰單”的落地,截至8月18日我國A股市場年內共34人被實施了證券市場禁入。

Wind數據顯示,今年以來截至8月18日A股市場被實施證券市場禁入的共有34人,其中12人被終身證券市場禁入,涉及ST康美、ST天業、深大通、ST撫鋼、*ST康得、*ST保千等9家上市公司。

具體來看,在上述9家上市公司中,ST康美的財務造假案市場關注度極高,在證監會開出的罰單中,共對6人實施了證券市場禁入措施,其中擬對實控人馬興田、許冬瑾、邱錫偉采取終身證券市場禁入措施;對相關責任人員莊義清、溫少生、馬煥洲采取10年證券市場禁入措施。

此外,*ST康得造假案也備受市場關注。證監會最終對*ST康得實控人鐘玉、財務總監王瑜、資金部主管張麗雄等人采取終身證券市場禁入措施;對時任董事、總經理徐曙采取10年證券市場禁入措施。

在涉及違法違規的9家上市公司中,ST撫鋼案被證券市場禁入的相關人員最多,達7人,其中時任董事長趙明遠,時任董事長、時任總經理單志強2人被終身證券市場禁入。

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上海漢聯律師事務所律師宋一欣在接受北京商報記者采訪時表示,被證監會采取證券市場禁入措施的人員,在禁入期間內,不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司董事、監事、高級管理人員職務,也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司董事、監事、高級管理人員職務。此外,被采取證券市場禁入措施的人員,應當在收到證監會做出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業務。

原因涉及三大類型

縱觀上述被證券市場禁入的34人,違規類型分為信息披露虛假或嚴重誤導性陳述、未依法履行其他職責、未及時披露公司重大事項三大類。

諸如,ST康美被實施證券市場禁入的6人均因“信息披露虛假或嚴重誤導性陳述”。針對相關問題,北京商報記者致電ST康美董秘辦公室進行采訪,不過未有人接聽。

深大通被實施證券市場禁入的5人均因“未依法履行其他職責”。據了解,深大通及相關人員遭證監會處罰是因公司今年轟動資本市場的暴力抗法事件,證監會認為深大通實控人姜劍等人的行為違反了《證券法》關于“被檢查、調查的單位和個人應當配合,如實提供有關文件和資料,不得拒絕、阻礙和隱瞞”的規定,構成《證券法》所述的“違反法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構的有關規定,情節嚴重的”情形。

從嚴處罰態勢升級

經Wind統計,在去年同期(2018年1月1日-8月18日)A股市場共有16人被實施了證券市場禁入措施,今年被證券市場禁入的人數較去年同期翻倍,市場從嚴監管的態勢明顯。

Wind數據顯示,在去年同期共有16人被證券市場禁入,涉及勤上股份、祥源文化、金亞科技、青島中程等4家上市公司,上述16人的違規類型也聚焦在信息披露虛假或嚴重誤導性陳述、未依法履行其他職責、未及時披露公司重大事項三大類。

新時代證券首席經濟學家潘向東在接受北京商報記者采訪時表示,今年以來遭受處罰的上市公司明顯增多,爆雷股頻現,這也從側面反映了監管層的從嚴監管態勢。知名學者布娜新同時表示上市公司的實控人、大股東、任職人員,都應加強對證券法律法規的學習,敬畏市場、敬畏投資者,不斷提高公司的治理水平,杜絕違法違規行為。

另外,證監會也時時強調,將持續保持對違法違規行為的高壓態勢,加大懲戒力度,增強監管震懾力,將綜合運用行政處罰、刑事追責、民事賠償及誠信記錄等立體追責體系,提升違法違規成本,促使上市公司及大股東講真話、做真賬,推動中介機構歸位盡責。

“在當下從嚴處罰的大背景下,未來違法違規的上市公司及相關責任人員將會無處遁形,嚴重者會被清理出市場,這已經成為大勢所趨。”布娜新如是說。

北京商報記者 孟凡霞 馬換換

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